Managing the compliance risk in banks
A draft methodology

Abstract

English

Compliance risk management in banks is getting more attention, mainly in the Italian market, after the papers published by the Basel Committee, the Bank of Italy, and the Italian Banking Association (ABI). In this paper, some ideas on a methodology for the practical management of this kind of risk, using ontologies as a knowledge representation tool, are discussed.

Italiano

La gestione del rischio di conformità nelle banche sta ricevendo un'attenzione sempre crescente, soprattutto nel mercato italiano, in vista della sua regolamentazione da parte della Vigilanza, a seguito dei documenti pubblicati dal Comitato di Basilea, dalla Banca d'Italia e dall'ABI, l'Associazione Bancaria Italiana. In questo documento vengono discusse alcune idee su una metodologia pratica per la gestione di questo tipo di rischio, usando ontologie come strumento di rappresentazione della conoscenza.